SEC khởi kiện Binance và CEO Changpeng Zhao

• Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện sàn giao dịch tiền điện tử Binance và tỷ phú sáng lập sàn này, Changpeng Zhao, với cáo buộc rằng họ đã thu hút khách hàng tham gia sàn giao dịch quốc tế không được kiểm soát, trộn lẫn tiền của nhà đầu tư với quỹ của chính họ và vi phạm luật chứng khoán.
• Có 13 cáo buộc được đưa ra sau khi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đưa ra những khoản khiếu nại tương tự đối với Binance và ông Zhao vào đầu năm nay.
• Tỷ phú Changpeng Zhao đã bác bỏ các cáo buộc trên Twitter.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ trình 13 khoản cáo buộc chống lại Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và nhà sáng lập Changpeng Zhao, trong đó có khoản cáo buộc rằng họ đã thu được số tiền trị giá hàng tỷ USD của người dùng và gửi chúng đến một công ty châu Âu do ông Zhao kiểm soát.

SEC đưa ra cáo buộc vào hôm thứ Hai rằng Changpeng Zhao và sàn Binance đã mất kiểm soát khi để cho các nhà đầu tư và khách hàng liên tục giao dịch trên sàn giao dịch quốc tế không được kiểm soát của Binance.

Theo thông tin tiết lộ không công khai từ một lãnh đạo điều hành cấp cao của Binance, công ty này vốn dĩ hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ.

Đơn kiện cáo buộc về hành vi của Binance đã biến Binance.US trở thành vật tế thần cho công ty mẹ và Zhao, nhằm làm chệch hướng các mục tiêu thực thi pháp luật và bảo vệ cho chính Binance.

Theo SEC, hai CEO kế nhiệm của Binance.US đã bày tỏ mối quan ngại sâu sắc về mức độ kiểm soát của Zhao. Cả hai vị CEO giấu tên này đều làm chứng trước các cơ quan quản lý liên bang. Trong khi đó, CEO đời thứ nhất và thứ hai của Binance.US là Catherine Coley và Brian Brooks.

“Tôi thực sự không phải là người điều hành công ty này và sứ mệnh mà tôi tin rằng mình đã theo đuổi không phải là sứ mệnh đó. Và ngay khi tôi nhận ra điều đó, tôi đã rời đi,” một cựu CEO của Binance.US làm chứng với SEC.

Đơn kiện cho biết Binance đã kiếm được 11,6 tỷ USD doanh thu, phần lớn trong số đó đến từ phí giao dịch, từ tháng 06/2018 đến tháng 07/2021. SEC cáo buộc kể từ khi thành lập, sàn giao dịch này “lúc đầu công khai và sau đó ngấm ngầm” hoạt động để lôi kéo khách hàng ở Hoa Kỳ, dưới sự chỉ đạo và kiểm soát của nhà sáng lập Changpeng Zhao.

Binance biết rõ rằng hàng chục nghìn khách hàng đang ở Hoa Kỳ nhưng đã chọn không hành động, bất chấp luật liên bang cấm cung cấp và bán các loại chứng khoán chưa qua đăng ký. Những hoạt động tuân thủ cuối cùng của Binance vào năm 2019 về cơ bản chỉ là một màn kịch công khai,  theo đơn kiện của SEC.

SEC cáo buộc ông Zhao đã ra lệnh tạo ra một kế hoạch ẩn thân cho những khách hàng béo bở nhất, giúp họ sử dụng dịch vụ VPN để che giấu vị trí tại Hoa Kỳ và che giấu quốc gia xuất xứ của họ.

Trước đây, CNBC cũng từng đưa tin về cách thức mà các nhân viên của Binance khuyến khích người dùng trốn tránh hệ thống giám sát thông qua VPN.

Ông Zhao được cho là từng nói với nhóm lãnh đạo chóp bu của mình vào năm 2019 rằng: “Chúng ta cần cho người dùng biết rằng họ có thể thay đổi hồ sơ của mình trên Binance.com và tiếp tục sử dụng chúng. Nhưng thông điệp này cần phải được sàng lọc rất cẩn thận vì bất cứ điều gì chúng ta gửi đi cũng sẽ được công khai. Chúng ta không thể chịu trách nhiệm về điều đó”.

SEC cũng cáo buộc rằng Binance và Changpeng Zhao đã sử dụng các công ty tạo lập thị trường mà họ kiểm soát để tăng giá giao dịch và thu lợi từ khách hàng của họ.

Merit Peak và Sigma Chain bị cáo buộc đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường cho hai nền tảng của Binance, nghĩa là họ luôn sẵn sàng thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng để mua hoặc bán tài sản tiền điện tử. Nhưng đơn kiện của SEC nêu bật nhiều vấn đề với vai trò của hai công ty: Cả hai đều thuộc sở hữu có quyền hưởng lợi của Zhao và thu “hàng chục tỷ USD” tiền của khách hàng. Các công ty trên cũng trộn tiền của khách hàng với tiền của Binance, tương tự như các cáo buộc với sàn giao dịch tiền điện tử FTX.

Các nhà đầu tư là bên chịu thiệt hại nhiều nhất khi bị cáo buộc đã tham gia vào hoạt động “giao dịch rửa tiền”, tức là giao dịch với chính bản thân họ để nâng giá tài sản tiền điện tử một cách giả tạo.

Theo cáo buộc của SEC, Sigma Chain đã thu được 190 triệu USD cho chủ sở hữu hưởng lợi của công ty này, và đó chính là Changpeng Zhao. Đơn kiện của SEC nêu rằng “công ty giao dịch độc quyền” này đã chi 11 triệu USD để mua cả một chiếc du thuyền.

Ông Zhao đã bác bỏ các cáo buộc trên Twitter chỉ đơn giản với thông điệp “4”. Đây là một thông điệp phổ biến trong cộng đồng Binance, kêu gọi người dùng không sợ hãi, không hoảngs loạn và không nghi ngờ.

SEC đâm đơn kiện sau khi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFCT) trước đó đệ trình các khoản cáo buộc tương tự đối với sàn giao dịch tiền điện tử Binance, nói rằng sàn đã không ngăn được khách hàng Hoa Kỳ truy cập vào nền tảng của họ.

“Chúng tôi sẽ đưa ra phản hồi sau khi nhận được khiếu nại,” ông Zhao nói trên Twitter. “Cánh truyền thông có được thông tin trước chúng tôi.”

Trong một bài đăng trên blog sau đó, Binance viết: “Chúng tôi rất thất vọng vì Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã chọn cách khởi kiện chống lại Binance”. Công ty nói thêm rằng họ đã “hợp tác tích cực với các cuộc điều tra của SEC” và đã “tham gia vào các cuộc thảo luận thiện chí để đạt được một thỏa thuận thương lượng để tìm hướng giải quyết cho các cuộc điều tra của họ.”

SEC cáo buộc các bị cáo đã thể hiện “thái độ coi thường trắng trợn” đối với luật pháp nước Mỹ. Hồ sơ khởi kiện của SEC có kèm theo bản phân tích chi tiết cơ cấu sở hữu của Binance, Changpeng Zhao và các công ty con của ông với 100% quyền kiểm soát Binance và Binance.US.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Thông qua 13 khoản, chúng tôi cáo buộc rằng các pháp nhân của Zhao và Binance đã tham gia vào một mạng lưới lừa đảo rộng lớn, xung đột lợi ích, che giấu thông tin và trốn tránh luật pháp một cách có tính toán”.

Đăng Khoa-Theo cnbc